中信建投证券托管部信托版本外包估值系统采购项目
供应商征集变更公告
一、采购人
中信建投证券股份有限公司
二、采购内容
（一）服务范围
满足托管外包业务中信托客户外包估值需要，符合财政部于(略).5.(略)发布的《资产管理产品相关会计处理规定》（财会(略)年(略)号文）科目体系的估值系统。
（二）技术标准
满足信托产品日常估值及底层数据对接需要。目前我司已对接的信托客户所用估值系统为恒生估值（版本号IS2.6V(略)B.(略).(略)），后续还会在业务上做拓展。因此为考虑以后业务发展的可持续性，在系统的衔接上需要可以实现与信托客户估值系统的对接。信托估值系统功能包括：
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序号
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功能名称
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功能说明
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1
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估值功能
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实现成本的核算及估值处理，包括日常估值、会计核算、账务核对及后台管理等。以所管理的各套帐为会计核算主体，建立独立的账套，独立核算，各套帐之间不同资产在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面可相互独立。
在交易日通过电子化数据接口，采集场内（上交所、深交所、固定收益电子平台、大宗交易等）、场外（银行间市场等）、开放式基金、TA数据、权证等各种交易数据，进行清算处理，并把相应的清算结果根据会计准则自动生成财务凭证，生成各种报表完成资产的估值操作，以实现对个券(股票、债券、基金)成本的估值核算处理。并把相应的估值结果以估值表的形式展示，与托管行的估值系统进行核对，保证所托管资产的正确性。
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2
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日终清算功能
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需支持处理多类数据来源：(略)
每日清算中，从预先设置的路径，读入上海交易所、深圳交易所等接口数据。日终清算时，根据读入的交易所数据计算各种证券信息、行情信息以及交易的费用、持仓等。
清算过程中如果发生错误，需要能恢复到接收前的状态，以便重新接收。
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3
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自动转账功能
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自动转帐在清算步骤结束后进行，自动转帐是系统将投资业务的财务作帐规范，进行系统定义，即公式编译。按照各条清算数据的业务标志、数量、金额，分析公式引擎，启用配套编译好的财务公式，并完成业务记帐功能。
自动转账功能，根据清算的结果，自动生成各种凭证，并且在转账界面能方便的按照凭证的类型查看凭证。
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4
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电子对账
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基金与托管行直接的电子化对账的功能。券商与外部数据对账功能实现券商与托管行直接的电子化对账。证券公司拿到了估值表和凭证表后点击导入，需要支持自动导入外部数据并标记差异。比对内容包括估值表和科目流水，即业务当天发生额数据的比对。
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5
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科目设置
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支持新会计准则和旧会计准则等多种会计模板，支持会计科目的手工设置。科目是财务系统严格控制的基础数据，一经确定，不能随意修改，尤其是在期初余额录入结束后，系统对科目增、删、改的控制将更加严格。同时具备复制、自动增加功能。
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6
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凭证相关
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提供多维度多条件的查询凭证的浏览功能，开放手工填制凭证的功能。支持批量审核功能。
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报表管理
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需提供估值报表、资金清算报表、席位统计表、股票交易报表、风险金管理报表、净值报表、资产分布情况表、科目余额表、明细帐、凭证浏览表等等。
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8
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数据导出
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应支持与外部信托系统的数据对接，支持标准化数据格式等。
应实现需要在生成估值表后 “一步”业务操作，通过自定义查询导出，就可以将凭证数据一步导出成落地文件，信托客户使用的恒生信托估值系统可以一键导入。信托客户无需对系统进行任何改造和开发。
（1）数据导出：(略)
（2）数据高兼容性：(略)
（3）日志记录：(略)
（4）数据高传输效率：(略)
（5）数据高安全性：(略)
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以下为详细技术标准与参数要求：
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序号
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名称
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具体技术（参数）要求
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1
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安全要求
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应用安全：
1、网络数据传输安全：(略)
2、接口安全：(略)
3、访问控制：(略)
4、文件安全：(略)
5、密码与密钥安全：(略)
6、上线流程：(略)
7、不得用IP地址直接对外提供服务
8、客户端安全加固：(略)
9、数据安全：(略)
(略)、CS架构的信息系统需使用操作系统普通用户权限运行，不得要求运行客户端软件的用户必须具备操作系统管理员权限。
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业务需求
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业务需求快速响应
为提高快速响应机制，及时解决客户实际问题。
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3
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验收要求
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（1）项目整体建设周期要求1个月内完成
（2）系统集成安装时，中选供应商应提供软件的最新版本
（3）必须在合同规定的时间内，以完工验收申请报告形式书面通知采购人以声明整个系统完毕，采购人确认申请报告的第三个工作日为验收测试开始日。
（4）采购人与中选供应商一起对整个系统集成依据合同要求进行检查测试；对集成的每一部分进行诊断，并对系统进行1个月以上的测试。
（5）验收合格后由中选供应商出具测试报告，中选供应商和采购人代表签字。
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（三）服务标准
1、培训服务
在项目的不同阶段要求提供相关的培训课程，面向估值人员提供系统化、定制化和有针对性的培训，具体要求如下：(略)
2、售后服务
（1）保证应用系统7*(略)小时稳定运行，提供7*(略)小时无限次的远程技术支持服务，在接到采购人通知后半小时内响应，重大故障(略)小时之内排除；一般故障七个工作日内排除。
（2）质保期内，能够安排技术人员提供技术和业务支持，关键时间段提供现场技术保障和维护服务。
（3）一年质保期内，中选供应商需对售后服务及系统维护的技术责任、条件和支持体系作明确说明。
三、合格供应商资质要求
（一）具有中华人民共和国境内独立法人资格的企业，具有良好的银行资信和商业信誉。(略)年1月1日至今没有因违法违规行为被相关部门予以处罚或者通报的记录。
（二）注册资本要求不少于(略)万人民币，实缴资金要求不少于(略)万元人民币。
（三）财务状况良好，最近一年营业收入不低于(略)万人民币，最近三年不得连续亏损，最近两年资产负债率不得连续大于(略)%。
（四）社保缴纳人数大于等于(略)人。
（五）近1年内（(略)年1月至今）具有不少于3个金融行业外包估值系统类似项目案例。
（六）具有ISO(略)或CMMI4级及以上认证资质。
（七）具有北京地区的本地化服务能力。
四、报名时需提交的资料清单
（一）企业法人营业执照（副本）电子扫描件。
（二）法定代表人授权书的有效原件（包含联系手机、联系邮箱）和被授权人代表身份证。
（三）在《信用中国》、《国家企业信用信息公示系统》相应地方频道及各地企业信用网站没有不良信用记录，附网站截图。
（四）实缴资金证明，可提供会计师事务所出具的验资报告或股东实缴出资款银行回单或供应商工商档案资料（验资报告及缴款回单对应的股东必须是供应商当前股东，历史股东出资证明无效）。
（五）最近一年不少于连续3个月的完税证明。
（六）最近一个月的社保缴纳人数证明。
（七）(略)年至(略)年经审计的财务报表（注：(略)
（八）提供案例合同证明材料：(略)
（九）提供有效期内的ISO(略)或CMMI4级及以上资质证书。
（十）具有北京地区的本地化服务能力的说明。
（十一）供应商简介等其他补充材料。
五、报名时间及方式
（一）报名时间
(略)年6月6日至(略)年6月9日。
（二）报名方式
按第四项“报名时需提交的资料”中的规定及顺序整理汇总报名文件（加盖报名人公章）并发送至第七项的指定邮箱中。邮件标题格式：(略)
六、声明
（一）本项目为采购人自行组织实施，未委托任何采购代理机构。
（二）中信建投证券股份有限公司接收报名供应商的报名文件，并不代表必然邀请供应商参加本项目采购。
（三）本征集公告仅在金采网（www.cfcpn.com）、中国招标投标公共服务平台（www.cebpubservice.com）及中国采购与招标网（www.chinabidding.com.cn）发布，其他媒体转载无效。
七、联系方式
采购人：(略)
地址：(略)
联系人：(略)
电话：(略)
指定邮箱：(略)
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项目需求咨询人：(略)
电话：(略)